持牌公司收购、出售与全周期尽调
收购持牌实体的股权，不等于自由转让一张牌照。核验资格、历史、关键人员、客户资金与变更条件，将持续经营责任纳入交易结构。
与唐生讨论您的项目100%股权交易也需要逐项核验
先核资格
按主体、编号、类别、产品和活动查验，而不是只看“Forex / Crypto / Securities”商业名称。
再核历史
把财务、审计、资金安排、监管历史和运营能力与许可状态一起核查。
条件交割
控制变更、人员、合同、银行与运营承接各有依赖，不能默认换股东即可开展业务。
尽调清单：从许可证明到持续运营
主体与登记
公司法定名称、CIPC登记号码、实体存续状态、集团结构与实际受益所有人。
许可与活动
完整FSP/牌照/登记编号、类别、产品权限、获准活动、地域客户限制及附加条件。
有效状态
有效、暂停、撤销、限制或整改状态；不能仅凭网站宣传、旧证书或商业名称判断。
关键人员
董事、关键人员KI、代表、合规任职及各资格关联；确认留任、更换与过渡安排。
财务与审计
最近三年适用财务资料、审计/审阅、税务、负债、担保、资本和流动性持续达标。
FIC与反洗钱
报告主体登记、风险管理及合规计划、客户尽调、监测、报告与历史缺口。
银行与客户资金
银行关系、客户资金保管与隔离、第三方托管、账户控制与交易权限。
监管与诉讼
行政处罚、监管调查、投诉、诉讼、整改、报告及未履行义务。
实际运营
办公、员工、系统、外包协议、信息安全、记录和业务连续性。
外汇/CFD/CASP专项
海外客户招揽资格、交易对手、流动性提供商、托管安排与资金链。
控制权变更
按具体持牌制度确认事前批准、通知、重要影响、任职与登记变更。
交易和承接
交割条件、声明保证、风险分配、资料交接、银行及关键合同承接和后续监督。
尽调范围随许可类别、交易结构、客户资产及实际业务调整；清单不取代当地法律、财务或技术专业尽调。对外汇、CFD和CASP主体，海外客户经营、流动性、第三方托管及资金隔离尤其重要。
从初步核验到交割承接
项目边界及卖方资料
保密与初步资格核验
法律财务合规尽调
结构及监管变更确认
条件完成与正式交割
运营承接与后续合规
准备出售持牌公司
首次提供法定主体、公开监管编号、类别、业务范围、股权意向与资料完整程度即可。请勿发送客户个人信息或银行登录凭据。
准备收购持牌公司
先说明目标产品、客户法域、预计交易方式、人员准备、预算边界和项目时间，再筛选适合的主体及交易条件。