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逐项指南索引

FAIS金融服务

牌照FAIS第一类：金融咨询与中介服务牌照FAIS第二类：全权委托金融服务牌照FAIS第IIA类：对冲基金金融服务牌照FAIS第三类：投资行政管理及平台服务牌照FAIS第四类：协助保单行政业务

加密资产

授权加密资产服务商CASP：FAIS框架下的加密产品授权

FAIS人员与配套批准

授权FAIS关键人员KI批准授权FAIS合规负责人批准及任职关联注册FAIS金融服务代表登记（由FSP维护及报送）

金融市场基础设施与参与者

授权金融资产名义持有公司Nominee批准牌照证券交易所牌照牌照中央证券存管机构CSD牌照牌照清算机构牌照（关联或独立清算机构）牌照中央交易对手方CCP牌照牌照交易资料库TR牌照牌照境外中央交易对手方牌照路径牌照境外交易资料库牌照路径授权境外CCP豁免认可路径（有条件，不等于本地牌照）授权境外TR豁免认可路径（有条件，不等于本地牌照）授权中央证券存管参与者CSDP准入

外汇与衍生品

授权场外衍生品提供商ODP专项授权

FAIS金融产品业务专题

业务专题股票证券咨询与中介（产品范围，非独立牌照）业务专题债券咨询与中介（产品范围，非独立牌照）业务专题货币市场工具业务（非独立牌照）业务专题公司债及证券化债务业务（非独立牌照）业务专题权证、凭证及其他工具业务（非独立牌照）业务专题衍生工具咨询与中介（非独立牌照）业务专题外汇投资产品咨询与中介（非独立牌照）业务专题集合投资计划权益分销（非独立牌照）业务专题对冲基金权益分销（非独立牌照）业务专题退休基金权益咨询（非独立牌照）业务专题零售退休权益咨询（非独立牌照）业务专题长期存款产品分销（非独立牌照）业务专题短期存款产品分销（非独立牌照）业务专题结构性存款产品分销（非独立牌照）业务专题长期保险产品类别及分销（非独立牌照）业务专题短期保险产品类别及分销（非独立牌照）业务专题证券与其他工具组合权限（非独立牌照）业务专题医疗计划权益咨询及分销（FAIS与CMS交叉范围）业务专题FAIS金融产品权限与法定分类总表（含其他现行产品，非通用新牌照）

证券外汇经营模式专题

业务专题证券投资顾问经营模式（非独立牌照）业务专题证券经纪与中介经营模式（非独立牌照）业务专题外汇介绍经纪IB模式（非独立牌照）业务专题外汇投资组合全权管理（依Category II权限）业务专题CFD差价合约客户中介（不等于ODP提供方）

加密资产业务专题

业务专题加密资产投资咨询（非独立CASP类别）业务专题加密资产交易中介（非独立CASP类别）业务专题加密资产投资管理（须核对FAIS类别和产品权限）业务专题加密资产兑换平台（非独立交易所牌照）业务专题加密资产托管与钱包（非独立钱包牌照）业务专题虚拟资产转移（非独立转账牌照）业务专题虚拟资产发行及销售相关金融服务（按属性分类）

集合投资计划

注册证券集合投资计划管理人登记注册房地产集合投资计划管理人登记注册参与式债券集合投资计划管理人登记注册对冲基金集合投资计划管理人登记授权证券集合投资计划批准授权房地产集合投资计划批准授权参与式债券集合投资计划批准授权零售投资者对冲基金计划批准授权合格投资者对冲基金计划批准授权本地CIS新增基金组合批准授权外国集合投资计划境内营销批准（证券或对冲）授权外国集合投资计划新增子基金批准授权CIS受托人／托管人批准（依CISCA及计划结构）

集合投资与基金结构专题

业务专题私募、创投及另类投资基金结构（非统一私募基金牌照）

交易所与清算会员

会员JSE股票交易服务会员TSP会员JSE股票托管服务会员CSP会员JSE股票会员投资服务权限ISP（须关联交易资格）会员JSE债券市场会员会员JSE衍生品市场会员（依获准市场）会员清算会员准入（依获牌清算机构或CCP规则）业务专题JSE直接市场接入DMA（通过会员，非独立会籍）会员其他获牌交易所授权参与者准入（依各自规则，非通用经纪牌照）

退休基金与养老金

注册退休基金法定登记（Pension Funds Act第4条）授权退休基金第13B条行政管理人批准（福利及适用投资行政范围）授权退休基金清算人任命批准（针对具体基金）注册友好互助社法定登记及适用豁免

退休基金与养老金专题

业务专题养老金基金结构（采用退休基金法定登记）业务专题公积型退休基金结构（非另设行政管理牌照）业务专题退休年金基金结构业务专题伞形退休基金结构（非独立法律牌照类别）业务专题养老金及公积保留基金结构业务专题退休权益受益人基金结构业务专题退休基金投资行政管理（13B与FAIS交叉范围）业务专题养老金投资管理（依Category II等权限）业务专题退休基金受托人及董事会治理（非受托人通用牌照）

评级与金融基准

注册信用评级机构法定登记授权信用评级机构登记豁免（依法个案审批）业务专题金融基准业务及拟议监管框架（未当作已开放基准牌照）业务专题金融产品提供者跨行业分类（不存在统一通用牌照）

银行与存款机构

注册商业银行登记及设立授权路径注册互助银行登记及设立授权路径注册合作银行登记注册外国银行南非分行登记注册合作金融机构CFI登记（不同于合作银行）注册外国银行代表处登记（不得作为银行吸收存款）注册银行控制公司登记会员存款保险CODI银行法定会员（自动及强制，不是新银行牌照）

银行经营模式专题

业务专题数字银行经营模式（非第五类银行牌照）业务专题共同储蓄社Stokvel及储贷组银行法豁免边界

保险与再保险

牌照人寿保险人牌照牌照非寿险保险人牌照牌照人寿再保险人牌照范围牌照非寿险再保险人牌照范围牌照综合再保险人牌照范围（同时核对人寿及非寿再保权限）牌照微型保险人牌照牌照外国再保险公司南非分行牌照牌照保险集团控制公司牌照

保险经营与分销专题

业务专题综合保险及同集团经营结构（非通用综合承保牌照）业务专题劳合社南非及承保成员特殊法定制度业务专题分隔单元保险Cell Captive结构（非另设单元牌照）业务专题保险关键职能外包及Binder持有人安排（非通用外包牌照）业务专题保险经纪服务（依FAIS FSP及产品权限）业务专题保险代理及销售代表服务（依FSP与代表制度）

保险产品业务专题

业务专题风险及定期人寿保险产品（非独立牌照）业务专题终身人寿保险产品（非独立牌照）业务专题保险年金及退休产品（非独立牌照）业务专题投资型人寿保险产品（非独立牌照）业务专题丧葬及协助保单产品（不等于Category IV资格）业务专题机动车保险产品（非独立牌照）业务专题财产保险产品（非独立牌照）业务专题责任保险产品（非独立牌照）业务专题工程保险产品（非独立牌照）业务专题运输保险产品（非独立牌照）业务专题信用保险产品（非独立牌照）业务专题微型保险产品边界（产品不等于保险人资格）

支付系统准入

授权支付清算网络运营商PCH SO授权授权支付系统运营商SO授权授权非银行指定清算参与者资格授权结算系统参与者准入（SAMOS等适用体系）注册第三方支付服务商TPPP登记授权支付系统管理机构PSMB法定认可（PASA认可已于2026-09-02撤回）

支付与跨境业务专题

业务专题电子货币及储值业务（不存在可替代银行法的通用EMI牌照）业务专题境内金钱与价值转移服务（依支付角色及其他要求）业务专题跨境汇款与金钱转移（支付与外汇双重核对）业务专题商户收单与支付聚合（非独立统一牌照）业务专题支付发起及账户信息服务（依现行制度，不把拟议框架当新牌照）

外汇与金钱转移

授权获授权外汇经销商AD（银行）授权有限权限外汇经销商ADLA第一类：兑换所授权ADLA第二类：兑换所及合作跨境汇款授权ADLA第三类：独立汇款及价值转移服务商授权ADLA第四类：第二及第三类组合外汇服务（现有ADLA升级申请路径）业务专题外币现钞兑换业务（AD／ADLA授权路径，非Forex FSP自动权限）

信贷与债务服务

注册信贷提供者／放贷机构登记注册征信机构登记注册债务咨询人员登记注册债务重组款项分配机构登记注册替代性争议解决机构登记注册征信数据转售机构登记（NCR官方列明办理身份）注册债务催收企业登记注册个人债务催收人登记

信贷业务专题

业务专题个人消费贷款业务（非独立牌照）业务专题小额贷款业务（不同于吸收存款）业务专题汽车消费融资业务（非独立牌照）业务专题分期付款及BNPL适用信贷法边界业务专题抵押贷款业务（依NCA及其他适用制度）业务专题商业贷款NCA适用边界

反洗钱报告主体

注册FIC报告主体goAML登记及反洗钱制度（一个制度覆盖Schedule 1各行业）

医疗计划

注册医疗计划法定登记（不同于商业医疗保险）授权个人医疗计划经纪认证授权医疗计划经纪企业认证授权第三方医疗计划行政管理人认证授权自管医疗计划行政管理资格认证授权管理式医疗组织认证授权医疗计划审计机构及负责审计师批准（另须IRBA资格）

房地产从业准入

注册房地产从业企业登记及FFC资格注册房地产从业企业负责人Principal登记及FFC注册非负责人房地产从业者登记及FFC注册实习／候选房地产从业者登记及FFC授权PPRA其他新角色从业者第4条豁免申请（一般登记尚待开放）

公司设立与法人类型

公司服务私人有限公司注册Pty Ltd公司服务公众有限公司注册Ltd公司服务个人责任公司注册Inc公司服务非营利公司注册NPC（有会员或无会员结构）公司服务国有公司注册SOC Ltd（仅适用法定国有主体）公司服务外国公司南非外企登记（不同于南非新公司或银行分行许可）公司服务外国公司迁册及本地化登记公司服务初级合作社注册公司服务二级合作社注册公司服务三级合作社注册公司服务全国顶层合作社注册公司服务存量封闭公司CC收购、变更及维护（2011-05-01起不开放新设）公司服务现有CC转换为公司（不得反向新转CC）公司服务旧保证公司及Section 21公司法制衔接与维护（非现行新设类型）公司服务生前信托登记与设立服务（不属于CIPC公司）公司服务遗嘱信托登记服务（不属于CIPC公司）

信托与公司专业准入

授权信托受托人书面任职授权Letters of Authority牌照商业拯救执业人BRP牌照注册个人注册审计师RA登记注册审计机构登记注册税务执业人登记（须RCB专业组织资格及SARS登记）

公司治理与持续申报

公司服务公司名称预留及防御性名称服务公司服务公司章程MOI拟定及修订备案公司服务公司更名服务公司服务公司注册地址设立与变更备案（不等于金融实质经营）公司服务董事任命、辞任及变更备案公司服务股本变更及证券股东名册维护（并非所有股权转让均向CIPC登记）公司服务公司秘书及审计师任命变更备案公司服务公司周年申报Annual Return（不是审计或所得税申报）公司服务年度财务报表AFS／FAS及iXBRL申报公司服务公司日常记账与账簿记录服务公司服务公司年度财务报表编制公司服务公司独立财务审阅（不同于法定审计）公司服务公司注销申请与维护处理公司服务已注销公司恢复登记公司服务公司清盘及解散程序支持公司服务公司类型转换服务（限公司法允许的路径）公司服务公司官方档案查询与股权收购尽职调查公司服务公司及CC最终受益所有人UBO识别、登记及变更申报公司服务信托最终受益所有人登记及持续更新（不同于公司UBO）公司服务公司银行开户预约及尽调支持（银行独立审批）公司服务公司法定或自愿财务审计（须IRBA获准执业者）公司服务公司商业拯救申请及程序支持公司服务持牌公司股权收购、控制权变更及监管尽调（非牌照单独买卖）

公司税务与雇主服务

公司服务公司所得税CIT税号登记及税务资料激活公司服务公司所得税ITR14年度申报公司服务增值税VAT登记及变更注销服务公司服务增值税VAT201申报与对账公司服务雇主PAYE登记及税务资料维护公司服务薪资及雇主月度EMP201申报公司服务雇主EMP501调节及IRP5／IT3a税务证书公司服务预缴所得税IRP6估税及付款服务（非另一种所得税牌照）公司服务技能发展税SDL登记与申报公司服务雇主UIF登记及缴款申报公司服务雇主工伤赔偿基金登记及持续合规支持公司服务企业税务合规状态TCS及PIN申请公司服务B-BBEE豁免微型企业EME证书服务（不是金融牌照）公司服务海关进口商登记与资料维护公司服务海关出口商登记与资料维护公司服务非营利与免税机构IT12EI申报及持续税务维护

监管与自律机构信息

监管机构金融行业行为监管局FSCA监管机构审慎监管局PA监管机构南非储备银行SARB监管机构金融情报中心FIC监管机构国家信贷监管机构NCR监管机构公司与知识产权委员会CIPC监管机构南非税务局SARS监管机构医疗计划理事会CMS监管机构房地产从业者监管局PPRA监管机构约翰内斯堡证券交易所JSE（获牌交易所及自律市场）监管机构Strate中央证券存管机构（获牌CSD及自律组织）监管机构国家消费者委员会NCC（机构信息，非一般金融牌照）监管机构南非财政部（政策与立法信息，非一般发牌窗口）监管机构金融服务审裁处FST（监管决定复议，非发牌机构）监管机构审计师独立监管委员会IRBA监管机构债务催收人理事会监管机构存款保险公司CODI监管机构高等法院Master信托登记机关

非营利组织与税务认可

注册非营利组织NPO登记（不同于NPC公司注册及PBO税务认可）授权公共福利组织PBO税务认可及免税申请授权第18A条可扣税捐款收据资格批准（不同于一般PBO认可）

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